Cumplimiento y Seguridad Importante

Resolver los avisos de cumplimiento

3:30 Tutorial 10.16

La bandeja de avisos reúne lo que la revisión periódica detecta en la cartera, ordenado por lo que cuesta no atenderlo. Cada aviso se resuelve o se pospone desde la propia lista.

Antes de empezar

  • Rol de titular, administrador o estándar con el área Cumplimiento. El usuario de solo lectura consulta, pero no resuelve, pospone ni crea avisos.
  • El miembro estándar solo ve y resuelve los avisos de sus clientes asignados.
  • Los avisos globales, sin cliente (por ejemplo, cambios normativos), solo los resuelve o pospone el titular o un administrador del equipo.

Paso 1. Abrir la bandeja

En el menú lateral, Operaciones > Cumplimiento > Avisos. La cabecera muestra Sin revisar y Resueltos (1).

Bandeja Avisos con los contadores Sin revisar y Resueltos (1) y el apunte rojo de avisos que cuestan dinero.
Nota. Con avisos críticos o altos, un apunte rojo indica cuántos acaban en recargo o en sanción si no se atienden.

Paso 2. Filtrar por gravedad, familia y cliente

  1. Pulsar una cifra (1): Críticos, Altos, Medios o Bajos. Resueltos muestra los ya cerrados.
  2. Elegir familia (2): Fiscal, RGPD, Sistema (solo si hay avisos) o Todas las familias.
  3. Acotar con el selector Cliente. Quitar filtros limpia gravedad y familia, pero no el cliente.
Cifras Críticos, Altos, Medios y Bajos (1) y filtros de familia Fiscal, RGPD y Todas las familias (2).
Nota. La familia Fiscal es la vista por omisión. Los avisos críticos de cualquier familia aparecen siempre, para que las cifras y la lista coincidan.

Paso 3. Leer la lista

Los avisos se agrupan por lo que cuesta no atenderlos: Cuestan dinero (1) reúne críticos y altos; Cuestan tiempo o quedan para constancia (2), medios y bajos.

  1. Cada fila indica el asunto, el cliente, el tipo y el origen del aviso.
  2. Un sello señala Vencido hace … o Vence el … cuando el aviso tiene fecha límite.
  3. Si deriva de un modelo, el enlace Abrir el modelo lleva a su pantalla.
Lista con la columna Cuestan dinero (1) y la columna Cuestan tiempo o quedan para constancia (2).
Nota. Con varias páginas, el recuento de cada columna es el de la página actual; las cifras superiores cuentan el filtro completo.

Paso 4. Marcar un aviso como revisado

  1. En la columna de avisos de coste, pulsar Marcar como revisado (1). En la otra columna, Revisado.
  2. Si el aviso ofrece un botón de acción, como Resolverlo ahora, pulsarlo para ir a la pantalla donde se corrige.
Fila de aviso con el botón de acción, Marcar como revisado (1) y Posponer.
Importante. Revisar cierra todos los avisos con la misma clave de origen y queda registrado en el registro de actividad. Si el aviso procede de una brecha de seguridad, la brecha pasa a Resuelta.

Paso 5. Posponer un aviso

  1. Pulsar Posponer (1).
  2. Elegir 1 hora, 4 horas, 24 horas o Una semana.
Menú Posponer (1) abierto con las opciones 1 hora, 4 horas, 24 horas y Una semana.
Nota. El aviso desaparece de la bandeja durante el tiempo elegido. Pospuesto no es lo mismo que revisado: no se cierra.

Paso 6. Añadir un aviso propio

Para apuntar una tarea que ninguna revisión genera, abrir Añadir un aviso propio y pulsar Añadir uno (1). Completar el formulario:

  1. De qué se trata (2): asunto, hasta 150 caracteres. Obligatorio.
  2. Cliente: uno de la cartera o Sin cliente concreto.
  3. Qué cuesta si no se toca: Dinero, y con plazo, Dinero, Tiempo o Nada, solo para constancia.
  4. Fecha límite y Detalle: opcionales.
  5. Pulsar Crear el aviso. Aparece «Aviso creado.»
Formulario Añadir un aviso propio con Añadir uno (1) y los campos De qué se trata (2), Cliente, Qué cuesta si no se toca y Fecha límite.
Nota. El aviso propio se clasifica por la opción de coste elegida y entra en la familia Fiscal. Se resuelve y se pospone como cualquier otro.

Resultado

La bandeja queda ordenada por coste: lo resuelto desaparece y suma en Resueltos, lo pospuesto reaparece cuando vence el plazo elegido y los avisos propios conviven con los generados por la revisión.

Campos de Añadir un aviso propio

Campo Qué admite Obligatorio Efecto
De qué se trata Texto, hasta 150 caracteres Sí Asunto que figura en la lista.
Cliente Cliente de la cartera o Sin cliente concreto No Vincula el aviso a un cliente. Sin cliente, es un aviso del despacho.
Qué cuesta si no se toca Dinero, y con plazo · Dinero · Tiempo · Nada, solo para constancia Sí (Tiempo) Decide la columna y el peso con que se muestra.
Fecha límite Fecha No Muestra el sello Vence el … o Vencido hace …
Detalle Texto, hasta 1000 caracteres No Anotación para retomar el aviso.

Problemas frecuentes

«Solo el gestor titular o un administrador del equipo puede resolver un aviso global.»
Los avisos sin cliente afectan a todo el despacho. Pedir al titular o a un administrador que lo resuelva.
«Solo el gestor titular o un administrador del equipo puede posponer un aviso global.»
Misma restricción: el aplazamiento oculta el aviso a todos los usuarios.
«No se ha podido marcar el aviso.» o «No se ha podido posponer el aviso.»
La acción no se guardó. Comprobar la conexión y repetirla.
«Sin permisos para crear avisos (rol solo-lectura).»
El rol de solo lectura no crea avisos. Pedir el cambio de rol al titular.
«Ningún aviso encaja con ese filtro»
Hay avisos abiertos, pero no con la combinación elegida. Pulsar Quitar los filtros.
La cifra de una gravedad no coincide con las filas visibles.
La lista aplica además la familia elegida; los críticos entran siempre. Probar con Todas las familias.

Continuar con

Consejo
Atender primero la columna Cuestan dinero y filtrar por cliente antes de una reunión o una presentación: la bandeja se reduce a lo que afecta a esa cuenta.
Anterior Generar o subir el contrato de protección de datos de un cliente Siguiente Notificar una brecha a la AEPD con el asistente

Prueba CopilotGestoria gratis

30 días gratis. Sube tu primera factura en 2 minutos.

Crear cuenta gratis